安全管理体系（SMS）（三）——安全保证

引言：

SMS 是管理安全的系统做法，包括必要的组织结构、安全责任、政策和程序。航空运营人的 SMS 包括安全政策和目标、安全风险管理、安全保证和安全促进四个大的组成部分以及十二个次级要素。
SMS 实施的第三大组成部分是“安全保证” 。
安全保证功能建立在公司的安全风险管理方案之上；通过持续监测运行和安全管理过程的方式；达到不断更新危险源的控制措施，持续优化安全管理体系的目的；最终反馈到保障安全生产运行。当运行环境发生变化时，评估是否需要制定或采取新的风险控制措施。
如何达到“安全保证”的目标，我们通过如下导图进行分析：

一、安全绩效管理与监测

安全绩效管理与监测是安全保证的核心。

安全绩效管理与监测分为两大部分：

第一部分是安全绩效管理。
属于政策制定部分，是指制定安全绩效指标，对安全绩效指标的分类，分层，并制定可采用的安全绩效指标设定的途径和方法。
第二部分是安全绩效监测。
属于监测实施部分，是指通过安全检查、事件调查、 SMS 审核、安全报告、飞行数据以及安全信息综合分析等安全状态进行评估和及时预警，并对运行过程实施有针对性的安全管理措施，实现航空运营人安全运行的自我完善和持续改进。
注：安全绩效管理原则上不应作为人事考核的主要依据。

1. 安全绩效管理

（1）制定安全绩效管理制度及实施程序，根据职责对人员分工；

（2）制定安全绩效指标：

航空运营人应建立一套系统、科学的安全绩效指标体系，评估组织的安全状态，监测安全目标的实现情况：

安全绩效指标的分级
安全绩效指标根据产生的后果进行分级。
举例：可以分为高后果指标、低后果指标、安全管理类指标和安全基础类指标。
安全绩效指标的层级
安全绩效指标的层级的划分是根据公司架构级SMS管理设置层级进行分层；通常至少应建立公司级和部门级安全绩效指标，并保证各层级安全绩效指标体系的关联性。
航空运营人可采用的安全绩效指标设定的途径和方法如下：

2.安全绩效监测
安全绩效监测的数据来源包括但不限于：安全检查、事件调查、SMS 审核、信息报告、飞行数据等航空运营人内部日常运行过程和安全管理活动产生的各类信息，及外部安全相关信息。

现就以上几个来源，我们通过导图方式，进行呈现。

（1）.安全检查

安全检查是航空运营人的安全管理部门对各生产运行部门，以及各生产运行部门对本部门的生产运行以及安全管理工作进行的检查，以发现安全风险和隐患，提高安全水平。

（2）.事件调查、

事件调查的目的是查明不安全事件的原因，提出安全建议，防止类似事件再次发生。

(3) .SMS 审核

SMS 审核以促进 SMS 持续改进为目的，对 SMS 运行成熟度和效能进行评估。第三点，会专门对SMS审核进行说明。

(4).信息报告

安全信息报告通过对强制报告和自愿报告等各类安全信息的收集、分析和利用，及时发现和解决运行中的安全问题。

(5). 飞行数据分析

飞行数据分析通过收集和分析日常飞行数据，提高飞行机组的操纵品质、改进标准操作程序、完善飞行训练大纲、改善空中航行服务或航空器维修和设计，减少运行和维护成本。

(6) .安全信息综合分析和管理

安全信息综合分析和管理是对各类安全信息的综合分析和利用，评估安全状况和趋势，及时发现安全问题，为安全管理提供数据驱动。

下图为安全信息驱动管理决策图（典型）：

二、变更管理

说明：更管理是系统、主动地识别由于自身的扩张、精简和现有系统、设备、程序、产品和服务的变化，新设备或程序的引入所带来的危险源，并对危险源进行风险评价和控制的过程，以保证将变更带来的风险控制在可接受水平。
种类：变更一般有两种：
（1）内部变更：公司扩张或合并，引进新机型，更新系统、设备或服务，关键业务职能和流程发生重大变化，核心管理人员变更等。
（2）外部变更：新的管理规定或运行环境变化，如：国家、行业、地方、上级单位的政策、规章、标准等发生变化，新航路、新航线、新机场、新程序、新设备等。
措施：变更管理识别新的危险源后，航空运营人应按照《SMS 组成部分 2：安全风险管理》进行风险评价、采取必要的风险管控措施。

三、SMS 管理评审
管理评审从适宜性、充分性和有效性三个角度对 SMS 进行全面评价，促进 SMS 的持续改进。

关于SMS的评审，在“安全管理监测第3条”中已经列出具体要求，此处略。

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