10名高管全判刑！紫晶存储被判欺诈发行！图1

12月12日，因重大违法被强制退市的广东紫晶信息存储技术股份有限公司发布重大诉讼进展公告。近日，公司收到广东省梅州市中级人民法院出具的（2024）粤14刑初23号刑事判决书。根据判决内容，该公司犯欺诈发行证券罪，判处罚金人民币3700万元；公司实际控制人郑穆、罗铁威及原财务总监李燕霞等10名核心管理人员，全部被判处有期徒刑，刑期最高达七年六个月。

据悉，该案受理于2024年11月11日，广东省梅州市人民检察院作为原告提起公诉，R紫晶及原法定代表人郑穆、原实际控制人罗铁威等11名原高管为共同被告。公告显示，案件核心涉及两大罪名，均与公司上市前后的财务造假及信息披露违规行为相关。

公诉机关指控，R紫晶成立于2010年4月，2020年2月在上海证券交易所科创板上市（原证券代码：688086）。为实现上市及募资目的，公司实际控制人郑穆、罗铁威自2017年起，组织、指使李燕霞等多名原高管，通过签订虚假购销合同、伪造物流单据及项目验收报告、提前确认收入等方式虚增营业收入及利润，并隐瞒大额对外担保事项。

经查明，公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》存在虚假记载，2017年虚增利润占当期利润总额的34.83%，2018年占比32.25%，2019年1-6月虚增营业收入占比42.97%、虚增利润占比高达137.31%，未披露对外担保金额合计1.25亿元。公司上市后，上述造假行为仍持续，2019年至2021年年度报告均存在虚假记载，2020年虚增营业收入占比63.15%、虚增利润占比174.67%，且多年未按规定披露大额定期存单质押对外担保事项，涉及金额最高达4.18亿元，占对应期末经审计净资产比例超22%。

2023年7月，R紫晶因实施重大违法行为被上海证券交易所终止上市，此次违法违规行为共造成17471名投资者损失合计约10.97亿元。2023年10月至11月期间，10名被告人均主动到案并如实供述犯罪事实。

一审判决结果：公司罚金3700万元，10名原高管分获刑罚：

根据广东省梅州市中级人民法院（2024）粤14刑初23号刑事判决书，判决结果如下：

· 被告单位广东紫晶信息存储技术股份有限公司犯欺诈发行证券罪，判处罚金人民币3700万元（已缴纳的行政罚款可折抵罚金，自判决生效之日起十日内缴纳）；

· 原法定代表人、实际控制人郑穆：犯欺诈发行证券罪判处有期徒刑三年，犯违规披露、不披露重要信息罪判处有期徒刑五年六个月，并处罚金50万元，数罪并罚决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金50万元（刑期自2023年10月23日起至2031年4月22日止）；

· 原实际控制人罗铁威：犯欺诈发行证券罪判处有期徒刑二年九个月，犯违规披露、不披露重要信息罪判处有期徒刑五年三个月，并处罚金40万元，数罪并罚决定执行有期徒刑七年，并处罚金40万元（刑期自2023年10月23日起至2030年10月22日止）；

· 原董事、财务总监李燕霞：数罪并罚决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金35万元（刑期自2023年10月23日起至2030年4月22日止）；

· 原副总经理焦仕志：数罪并罚决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金25万元（刑期自2023年10月30日起至2028年4月29日止）；

· 原监事、总经理助理黄美珊、原商务部经理谭君笙：均数罪并罚决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金15万元；

· 原南区销售总监林海忠：数罪并罚决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金15万元（已缴纳的4000元行政罚款可折抵罚金）；

· 原董事、总经理钟国裕：犯违规披露、不披露重要信息罪，判处有期徒刑三年，并处罚金10万元；

· 原采购部经理丁杰：犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金10万元（以已缴纳行政罚款折抵）；