赛迪译丛：
《人工智能扩散框架》

（完整版.pdf ）
以下仅展示部分内容
下载方式见文末

本报告是美国商务部工业和安全局（BIS）于 2025 年 1 月发布的临时最终规则，旨在通过修订《出口管理条例》（EAR），加强对先进计算集成电路与先进人工智能模型的管制，同时平衡技术扩散的风险与收益，构建安全的人工智能生态系统，保护美国国家安全与外交政策利益。

一、报告核心目标与背景

（一）核心目标

BIS 通过该框架扩大对先进计算集成电路及先进封闭式权重两用人工智能模型的管制，同时引入新许可例外与更新授权机制，在防范技术滥用风险的前提下，促进向低风险目的地与经验证实体的技术出口，保障美国在人工智能领域的技术领先地位，培育负责任的技术扩散生态。

（二）背景依据

1. 法律基础
   ：依据《2018 年出口管制改革法案》（ECRA），该法案要求美国保持科技领域领先地位，且 BIS 规则需具备透明性、灵活性，能随形势调整。
2. 技术风险与收益平衡

• 风险层面
  ：先进人工智能模型可能被恶意行为者利用，如助力军事与情报应用、降低大规模杀伤性武器（WMD）开发门槛、支持攻击性网络行动、协助侵犯人权（如大规模监控）。例如，经特定数据训练的两用 AI 模型，可能为非专业人员提供化学或生物武器的设计生产指导。
• 收益层面
  ：经验证实体在安全条件下运用两用 AI 模型，可带来巨大经济与社会效益，如改善医疗、教育、食品可及性，助力应对气候变化等复杂问题。

二、先进计算集成电路管制修订

先进计算集成电路是构建训练先进 AI 模型的大型集群的核心组件，BIS 通过多维度修订，实现对其出口、再出口及国内转让的精准管控。

（一）全球许可要求扩展

1. 管制物项范围
   ：对出口管制分类编号（ECCN）3A090.a、4A090.a 及相应.z 物项实施全球许可要求，涵盖通过先进计算外国直接产品规则（FDPR）受 EAR 管辖的物项。其中，3A090.a 管制 “总运算性能” 达标（≥4800，或≥1600 且 “性能密度”≥5.92）的集成电路；4A090.a 针对相关配套物项，确保管制覆盖先进计算集群构建的关键组件。
2. FDPR 目的地调整
   ：将先进计算外国直接产品规则的目的地范围从 “国家组 D:1、D:4、D:5” 扩展为 “全球”，即若知晓外国生产物项将运往全球，或安装至非 EAR99 类设备后运往全球，该物项需受 EAR 管辖，强化对全球范围内技术流向的把控。

（二）新增与更新许可例外

1. 人工智能授权（AIA）许可例外（740.27 节）
   ：授权向第 740 部分第 5 号补充条款（a）款所列低风险目的地（含澳大利亚、加拿大、法国、德国、日本、韩国、中国台湾、英国等）的实体出口符合条件的先进计算集成电路及相关软件技术，前提是实体总部及最终母公司均位于该类目的地，无需额外许可即可获取技术。
2. 先进计算制造（ACM）许可例外（740.28 节）
   ：允许向非国家组 D:5 及非澳门的私营部门最终用户出口相关物项（ECCN 3A090、4A090 及.z 项），仅适用于 “开发、生产、仓储” 此类物项的最终用途，排除 AI 模型训练等其他用途，且用户总部及最终母公司不得位于高风险地区。
3. 低运算性能（LPP）许可例外（740.29 节）
   ：授权向单个最终收货人出口 “总运算性能” 每个日历年最高 26,900,000 的先进计算集成电路，此类低数量计算不构成重大国家安全风险，出口商需向 BIS 通知以确保合规。
4. 经授权的先进计算（ACA）许可例外更新
   ：将目的地范围从 “国家组 D:1、D:4” 扩展为 “全球任何目的地”（排除澳门、国家组 D:5 及相关实体），简化低风险地区的技术流通流程；同时更新需通知先进计算（NAC）许可例外的通知程序，要求收集更多用户信息以提升处理效率。

（三）数据中心验证最终用户（DC VEU）授权细分

1. 分类与适用范围
   ：将数据中心验证最终用户授权分为通用验证最终用户（UVEU）与国家验证最终用户（NVEU）。UVEU 面向总部及最终母公司位于低风险目的地（第 740 部分第 5 号补充条款 a 款）的公司；NVEU 则覆盖除澳门、国家组 D:5 外的全球其他目的地公司，需申请方可获得大量先进计算集成电路的获取资格。
2. 运算性能分配
   ：为 NVEU 设定季度 “总运算性能” 安装基数分配（2025-2027 年），如 2025 年 1 季度 6.33 亿、4 季度 15.825 亿，2027 年全年 50.64 亿。分配规模比训练最先进两用 AI 模型所需集群规模滞后约 12 个月（一代技术），既为行业提供可预测性，又防范技术无序扩散风险。损耗的集成电路不计入分配额，BIS 将联合国务院、能源部、国防部每年审查后续分配额度。

（四）许可申请机制

不符合许可例外或未参与 DC VEU 授权的交易，需遵循 EAR 第 748 部分的传统许可申请程序。BIS 会根据目的地敏感性、技术性能、接收方安全承诺等因素审查申请，确保技术流向符合美国安全利益。

三、人工智能模型权重管制措施

模型权重是 AI 模型的核心参数，直接决定模型输出质量，BIS 首次针对先进封闭式权重两用 AI 模型的权重实施管制，填补此前技术管控空白。

（一）技术管制范围

1. 新增 ECCN 4E091 分类
   ：在《商业管制清单》（CCL）中新增该分类，管制以≥\(10^{26}\)次计算操作训练的先进 AI 模型的 “参数”（含网络权重、偏差等训练习得值）。低于该计算量的模型权重因已全球扩散且可从国外获取，不纳入管制；开放式权重模型因开发者管控松散，暂不实施管制；封闭式权重模型中，性能弱于最强开放式权重模型（由 AI 安全研究所与美国能源部界定）的，也豁免许可要求，以减少对企业的经济影响。
2. “操作” 定义
   ：包括后续训练（如预训练模型微调），但不包含训练数据的收集与整理，明确管制的技术边界。

（二）外国直接产品规则（FDPR）适用

1. 管制范围扩展
   ：在 EAR 第 734.9 (l) 节新增 AI 模型权重 FDPR，规定 ECCN 4E091 物项（先进 AI 模型权重）在全球任何地点，若由含受 EAR 管制 “主要组件”（如 ECCN 3A001.z、3A090、4A090 等所列集成电路、服务器）的外国工厂生产，均需受 EAR 管辖，防范美国境外生产的技术规避管制。
2. 后续训练影响
   ：外国生产的 4E091 物项经进一步训练（如微调、量化）后，仍受 EAR 限制，不受训练所用设备是否在管制范围内影响。

（三）许可例外与合规指引

1. 唯一许可例外
   ：仅适用新增的人工智能授权（AIA）许可例外，允许向低风险目的地（第 740 部分第 5 号补充条款 a 款）实体，及总部 / 最终母公司位于该类目的地且地处非澳门、非国家组 D:5 地区的实体，出口、再出口或国内转让 ECCN 4E091 物项。
2. 红旗警示与合规指南
   ：在 EAR 第 732 部分第 3 号补充条款中新增 “红旗警示第 28 条”，提示基础设施即服务（IaaS）云计算提供商注意风险 —— 若为总部位于高风险地区的外国公司美国子公司训练 ECCN 4E091 范围内的 AI 模型，模型权重可能未经授权转移至最终母公司，构成违规。BIS 鼓励企业将目的地核查、许可申请提醒纳入合规计划，降低违规风险。

四、管制逻辑与影响

（一）管制逻辑

1. 分层管控
   ：根据目的地风险（低风险地区、高风险地区、其他地区）、技术性能（运算量、模型权重强度）、用户资质（经验证实体、普通实体）实施差异化管制，既防范高风险技术流向敏感地区与实体，又保障低风险场景的技术流通。
2. 风险与收益平衡
   ：通过许可例外、经验证授权等机制，为合规实体与低风险地区提供技术获取通道，维持美国 AI 产业的国际合作与技术输出能力，同时以全球许可要求、FDPR 等手段，阻断技术滥用路径，保障国家安全。

（二）潜在影响

1. 对美国产业
   ：短期内可能限制部分 AI 企业的全球业务扩张，但长期通过规范技术扩散，维护美国在 AI 领域的技术领先地位，避免核心技术被恶意利用；同时，明确的许可机制与分配计划为企业提供可预测的合规框架，减少政策不确定性。
2. 对全球技术格局
   ：低风险盟友与经验证实体可相对便捷获取先进技术，进一步巩固美国与盟友的技术协同；高风险地区获取先进计算与 AI 模型的门槛提升，可能加剧全球技术阵营分化；开放式权重模型暂不受管制，或推动该类技术成为替代选择，影响行业技术路线。
3. 对合规要求
   ：全球 AI 与半导体企业需加强对技术流向、用户资质、最终用途的核查，完善合规体系，尤其是 IaaS 提供商、AI 模型开发商需重点关注模型权重转让的授权审查，避免违规。

【中国风动漫】《雾山五行》大火，却很少人知道它的前身《岁城璃心》一个拿着十米大刀的男主夭折！

如需获取更多报告

扫码加入

“人工智能产业链联盟”

知识星球，任意下载相关报告！

报告部分截图

声明

来源：赛迪译丛，人工智能产业链union（ID:aiyuexingqiu）推荐阅读，不代表人工智能产业链union立场，转载请注明，如涉及作品版权问题，请联系我们删除或做相关处理！

编辑：Zero

文末福利

1.赠送800G人工智能资源。

获取方式：关注本公众号，回复“人工智能”。

2.「超级公开课NVIDIA专场」免费下载

获取方式：关注本公众号，回复“公开课”。

3.免费微信交流群：

人工智能行业研究报告分享群、

人工智能知识分享群、

智能机器人交流论坛、

人工智能厂家交流群、

AI产业链服务交流群、

STEAM创客教育交流群、

人工智能技术论坛、

人工智能未来发展论坛、

AI企业家交流俱乐部

雄安企业家交流俱乐部

细分领域交流群：

【智能家居系统论坛】【智慧城市系统论坛】【智能医疗养老论坛】【自动驾驶产业论坛】【智慧金融交流论坛】【智慧农业交流论坛】【无人飞行器产业论坛】【人工智能大数据论坛】【人工智能※区块链论坛】【人工智能＆物联网论坛】【青少年教育机器人论坛】【人工智能智能制造论坛】【AI/AR/VR/MR畅享畅聊】【机械自动化交流论坛】【工业互联网交流论坛】

入群方式：关注本公众号，回复“入群”

戳“阅读原文”下载报告。